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2020-10-02 08:20:07 标签:摩根

        美国商品期货交易委员会(CFTC)日前宣布,美国摩根大通公司承认“操纵贵金属期货和美国国债交易市场”,同意支付超9.2亿美元(约合人民币62亿元)罚款达成和解。

        摩根大通拟付和解金在金融监管机构CFTC迄今所作违规处罚中额度最高,包括4.364亿美元民事罚款、3.117亿美元赔偿金和1.72亿美元追缴非法所得款项。美国司法部的决议要求,从罚款中拨出3亿美元以覆盖可能通过政府申请救济的潜在受害者。

创纪录!摩根认罚6200000000元

        路透社说,这是美国政府打击期货和贵金属市场非法交易取得的一场“标志性胜利”。

        摩根大通交易员被控在2008年至2016年间利用虚假交易操控贵金属及国债期货市场走向,即在市场上挂出大量买单或卖单以制造需求假象、实际无意按报价买卖商品,以此诱使其他金融机构交易员入市,随后通过撤单等方法使己方获利。

        CFTC说,上述部分违法交易用摩根大通名下账户操作完成,也曾借用对冲基金客户账户操作,即使在2014年新设交易监测系统发现可疑迹象后,摩根大通也未能识别、调查和阻止这类行为。

        在涉及美国财政部所发政府债券的调查中,美国证交会指认摩根大通交易员同时呈交了反映真实意愿的财政部现金证券买卖单和“幌骗交易单”,目的是“制造市场活动假象,诱使其他市场参与者以摩根证券在其他情况下无法获得的更有利价格交易”,随后“激活”真实交易单以获利。

        “幌骗”是一个金融术语,指的是在股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为,“幌骗者”通过假装有意在特定价格买进或卖出,制造需求假象,以引诱其他交易者进行交易来影响市场价格,继而可以在新的价格买进或卖出,从中获利。

吉林快3